Konzernstruktur und Aktionariat

Die BB BIOTECH AG (die Gesellschaft) ist eine an der SIX Swiss Exchange, in Deutschland (Prime Standard) sowie am Segmento Star in Italien kotierte Aktiengesellschaft und hat ihren Sitz in Schaffhausen, Vordergasse 3. Ihre Geschäftstätigkeit besteht in der Beteiligung an Unternehmen der Biotechnologie. Diese hält sie indirekt durch die in ihrem Besitz stehenden Tochtergesellschaften:
BIOTECH FOCUS N.V. (Curaçao) 
BIOTECH INVEST N.V. (Curaçao)
BIOTECH TARGET N.V. (Curaçao)
BIOTECH GROWTH N.V. (Curaçao)

Dem Verwaltungsrat sind per 31. Dezember 2009 keine Aktionäre bekannt, die mehr als 3% des Aktienkapitals halten.

Kapitalstruktur

Die Bedingungen und Modalitäten zum genehmigten und bedingten Kapital finden Sie hier: Facts & Figures. 

Verwaltungsrat

1. Mitglieder, erstmalige Wahl, Nationalität und Aktienbesitz

Per 31. Dezember 2009:

• Prof. Dr. Thomas Szucs (2003), Präsident (2004), Schweiz, 1 650 Aktien (dito per 30. September 2009).

• Prof. Dr. David Baltimore (1993), Vizepräsident (2004), USA, keine Aktien (dito per 30. September 2009).

• Dr. Clive Meanwell (2004), USA, keine Aktien (dito per 30. September 2009).

Die Verwaltungsräte haben keine exekutiven Funktionen, weder heute noch in den letzten drei Jahren. Es bestehen auch keine Geschäftsbeziehungen zwischen Mitgliedern des Verwaltungsrates und BB BIOTECH. Ausführliche Lebensläufe siehe Verwaltungsrat.

 

2. Weitere Mandate der Mitglieder des Verwaltungsrats

Prof. Dr. Thomas D. Szucs ist Co-Chairman am European Center of Pharmaceutical Medicine sowie Verwaltungsrat spräsident von BioXell und der Okairos AG. Dr. Clive Meanwell ist Verwaltungsratspräsident von The Medicines Company und Mitglied des Verwaltungsrats von Endo Pharmaceuticals. Prof. Dr. David Baltimore ist Mitglied des Verwaltungsrats von Amgen.

 

3. Amtsdauer/Amtszeitbeschränkungen

Der Verwaltungsrat wird durch die General-versammlung mit einfachem Quorum für die Amtsdauer eines Jahres gewählt. Es bestehen keine Amtszeitbeschränkungen.

 

4. Interne Organisation

Präsident, Vizepräsident und Mitglieder, keine Ausschüsse. Der Verwaltungsrat tagt in der Regel mindestens einmal monatlich über Video- bzw. Telefonkonferenz, darüber hinaus finden jährlich zwei Strategiewochen statt (Field Research). An diesen Sitzungen nehmen Vertreter des beauftragten Asset Manager teil. Siehe auch Investmentstrategie.

 

5. Directors' Dealings

BB BIOTECH publiziert in der Regel innerhalb von drei Börsentagen jeden Kauf/Verkauf von Aktien der BB BIOTECH AG, die von Mitgliedern des Verwaltungsrates, der Geschäftsleitung sowie von Verwandten ersten Grades dieser Personen getätigt werden und den Betrag von EUR 5'000 überschreiten. Die Informationen sind 30 Tage lang hier abrufbar.

 

Asset Management

Als reine Beteiligungsgesellschaft verfügt die
BB BIOTECH AG über keine eigene Geschäfts-leitung. Fundamentalanalyse, Portfolio-Management, Marketing und Administration werden im Mandatsverhältnis von der Bellevue Asset Management Gruppe wahrgenommen. Die Bellevue Asset Management Gruppe wird dafür über die Managementfee entschädigt.
Der Mandatsvertrag ist unbefristet und gegenseitig unter Einhaltung einer Kündigungsfrist von zwölf Monaten kündbar. Ausführliche Informationen zum Mandat siehe Emissionsprospekt sowie zum Management siehe Management-Team.

 

 

Entschädigung

Das Entschädigungsmodell wird vom Verwaltungsrat festgelegt, ist jedoch seit der Gründung der Gesellschaft unverändert.

Grundentschädigung

Diese beträgt pro Jahr 0.4% der Börsen-kapitalisierung und wird pro rata temporis per Quartalsende aufgrund des jeweiligen Schlusskurses der an der Schweizer Börse gehandelten Aktien berechnet.

Erfolgsabhängige Entschädigung

Die erfolgsabhängige Entschädigung beträgt pro Quartal für eine Kurssteigerung von 5 bis 10% per annum (p. a.) 0.19% des Kurswertes zum Ende der Vorperiode, für eine Steigerung von 10 bis 15% p. a. zusätzlich 0.25% und für eine solche von 15 bis 20% p. a. zusätzlich 0.31%. Die Preisbasis und damit die Hürde für die erfolgsabhängige Entschädigung erhöht sich nach jedem Quartal auf den Wert, für den zuletzt eine solche ausbezahlt wurde, mindestens aber um 5% p. a., maximal um
20% p. a.

Die Hürden werden für alle Kapitalien (entsprechend den Kapitalerhöhungen zu unterschiedlichen Daten und Preisen) ab Datum ihrer Erstnotierung separat berechnet. Aufgrund der Mindest-/Maximalperformance sowie der Berechnung über Lebenszeit kann es vorkommen, dass sich der massgebliche Kurswert am Ende eines schwachen Quartals immer noch über der Preisbasis für eine Erfolgsvergütung befindet. Umgekehrt führt eine Periode mit einer überdurchschnittlichen Kursentwicklung nicht zu einer Erfolgsvergütung, falls die Hürden dabei nicht übertroffen werden.

Ausschüttungspolitik

Seit 2004 wird eine an den Discount des Aktienkurses zum Inneren Wert gebundene Dividende ausbezahlt. Folgendes Modell kommt dabei zur Anwendung: Beträgt der Discount zwischen

5 und <10%: 1% vom Inneren Wert per Jahresultimo

>10 und <15%: 2% vom Inneren Wert per Jahresultimo

>15 und < 20%: 3% vom Inneren Wert per Jahresultimo

> 20%: 4% vom Inneren Wert per Jahresultimo

Der dem Beschluss zugrunde liegende Discount berechnet sich aus dem durchschnittlichen Discount der Tagesschlusskurse vom 1. Januar bis 31. Dezember des jeweiligen Geschäftsjahres. Die Dividende wird üblicherweise in bar abgegolten.